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如何把控融资业务的合规性?

会员昵称:家女士 提问时间:2020/07/08

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问题描述:如何把控融资业务的合规性?
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邢女士

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对于融资融券业务来说:1.依法合规,加强内控,严格防范和控制风险,切实维护客户资产的安全。2.开展业务需经监管部门批准,未经批准不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务。3.证券公司向客户融资,应当使用自有资金或者依法筹集的资金;向客户融券,应当使用自有证券或者依法取得处分权的证券。4.业务实行集中统一管理。
回答时间:2020/07/10